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行業熱點 | 私募股權基金將加碼北交所市場，促進“投早投小投科技”
發布時間：
2023-10-11 18:00
來源：
中國證券投資基金業協會日前發布《私募投資基金備案指引第1號——私募證券投資基金》《私募投資基金備案指引第2號——私募股權、創業投資基金》《私募投資基金備案指引第3號——私募投資基金變更管理人》，并修訂相關材料清單，推動形成覆蓋“募投管退”全流程、體系清晰協調的自律規則體系。
其中，規定了除創業投資基金之外的私募股權基金投資的公司在北京證券交易所上市后，基金可以通過公開發行或公開交易增持上市公司股票。放開了私募股權基金通過二級市場買入北交所股票的路徑，有效增強了市場買方力量。私募股權基金管理人可以按照《指引》要求，進行私募股權基金投資和備案。
中國基金業協會表示，備案指引1號和備案指引2號主要是對現行規則整合細化，新增要求較少且基本為原則性規定：
一是完善和優化現行備案規則，進一步提高基金備案透明度。前期發布的《備案須知》及《備案關注要點》等對私募基金“募投管退”等環節提出明確的規范性要求，對引導行業合規運作起到良好效果。備案指引對其中針對性強、行業認可度高的規定予以保留并進一步明確。
二是落實差異化監管要求，支持私募股權基金尤其是創投基金發展。積極落實《私募投資基金監督管理條例》對創投基金實施差異化自律管理的要求，對創投基金提供專人專崗辦理服務，并在基金擴募限制方面予以針對性優化；與近期證監會發布的《關于高質量建設北京證券交易所的意見》做好銜接，允許私募股權基金增持已持有的北交所股票。此外，為契合商業實踐，優化私募股權基金備案后的擴募要求以及明確附轉股權的債權投資規定，支持行業和實體經濟發展。
據了解，今年5月，《私募投資基金登記備案辦法》及私募基金管理人登記指引1-3號已先行施行。目前，管理人登記方面，申請機構質量明顯改善，服務質效顯著增強，《私募投資基金登記備案辦法》在優化行業結構、促進規范運作方面初見成效。基金備案方面，為進一步提高基金備案透明度，協會按照“應公開盡公開”的原則，對現行基金備案自律規則及零散在關注要點、案例中的備案口徑進行整合、優化，中基協起草形成指引。